Депозитарий

Депозитарный учёт

Под депозитарным учетом мы понимаем ведение депо - бухгалтерии в соответствии с рекомендациями ЦБ РФ и ПАРТАД. Модуль депозитарного учета подготовлен в соответствии со Стандартами осуществления депозитарной деятельности:

• клиентов


• депозитария


• депо счетов и их разделов


• распорядителей депо счетов


• депо проводок


• блокировок


• мест и режимовхранения

Модуль учета депозитарных операций предназначен для автоматизации депозитарной деятельности в соответствии с требованиями ПАРТАД.
Он может использоваться в банках для ведения депозитарного раздела плана счетов, а также в инвестиционных компаниях и независимых депозитариях.

Как проводятся операции в депозитарии

Существует два способа проведения операций:

• ручной - работник депозитария выполняет все действия сам


• автоматический - операция в депозитарии автоматически проводится на основании операции в бэк-офисе или другой внешней системе.

На рисунке ниже показан процесс проведения операций в депозитарии.

1. Заполнение справочников ценных бумаг, депонентов и т.д.

Для проведения операций в депозитарии необходимо заполнить следующие справочники:

• синтетический план счетов


• типы счетов депо и разделов


• типы операций


• ценные бумаги


• и т.д.

План счетов депозитария

Синтетический план счетов произволен и каждый клиент может настраивать его сам. Банки придерживаются плана счетов, рекомендованного 44 инструкцией ЦБ и рекомендациям ПАРТАД.
"Signator/2000" полностью поддерживает рекомендации ПАРТАД по ведению счетов и, кроме того, имеет следующие расширения:

• синтетические счета депо могут иметь субсчета


• синтетические счета депо могут быть балансовыми и внебалансовыми


• каждый депонент может иметь множество счетов депо

2. Регистрация входящих документов

Под входящими документами понимаются все документы, приходящие в депозитарий: договора, распоряжения на перевод бумаг, запросы из реестра и т.д. Эти документы служат основанием для проведения различных операций: открытия счетов, переводов по счетам, выпуска отчетов и выписок.

Для контроля за выполнением этих действий, в "Signator/2000" предусмотрена специальная экранная форма для регистрации новых документов и просмотра тех, действия по которым еще не произведены. Производя операции, мы можем ссылаться на документы - как на основания их проведения.

3. Ручное открытие карточки депонента

При ручном открытии карточки депонента заполняется специальная форма. Из депозитарного модуля нельзя просматривать позиции, но можно создавать и просматривать счета депо. Код депонента может создаваться вручную или автоматически.

4. Ручное открытие счета депо, раздела, лицевого счета депо.

Счет депо имеет сложную структуру. Он делится на разделы, в рамках раздела открываются лицевые счета депо. Для упрощения работы в "Signator/2000" есть экран для быстрого открытия всей структуры счета при вводе минимума данных.

Как кодируются счета

Для автоматического открытия счета необходимо, чтобы его код мог быть сформирован из имеющихся данных.

Правила кодировки счетов добавляются в систему при внедрении индивидуально для каждого заказчика.

5. Ручное проведение операций депо

Депо операции проводятся в Signator/2000 в следующем виде:

• заголовок операции, который включает дату, ценную бумагу, код операции, основание и др.


• одну или две проводки


• список серий, номеров сертификатов или векселей, которые заполняются при открытом хранении

6. Автоматическое проведение операций депо

Для автоматического проведения депозитарных операций по сделкам, зарегистрированным в модуле учета торговых операций, необходимо установить модуль генерации депозитарных операций и провести настройку шаблонов проводок.

Эта процедура выполняется при внедрении системы специалистами компании Сервокомп-Софт или специалистами заказчика.

7. Выпуск отчетов

В "Signator/2000" полностью реализована отчетность по 44 инструкции ЦБ: балансы, оборотные ведомости, остатки. Кроме того реализованы отчеты по 771 инструкции ЦБ РФ.

Кроме официальной отчетности в "Signator/2000" при внедрении добавляются отчеты, разработанные индивидуально под каждого клиента.